При проверках со стороны надзорных органов, проверяют не только исполнение норм законодательства в сфере оборота драгоценных металлов и камней , но и исполнение законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Список документов при проверках достаточно большой, но мы настоятельно рекомендуем:
Проверить наличие актуальной внутренней Инструкции по учёту, хранению и обороту драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них.
За отсутствие Инструкции штрафы для бизнеса стали весьма внушительными и варьируются от 20 до 80 тысяч рублей на должностных лиц, на ИП от 30 до 160 тысяч рублей, на организации – от 80 до 180 тысяч рублей (ст.15.46 и 15.47 КоАП РФ).
Во избежании штрафов, Вы можете заказать пакет документов по учету ДК ДМ, необходимый Вам для использования в своей деятельности и соблюдения требований, установленных законодательством РФ.
Проверить наличие документов о прохождении обучения в форме целевого инструктажа генеральным директором, главным бухгалтером, юристом и специальным должностным лицом
Проверить наличие актуальной редакции ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ (ФЗ № 115-ФЗ) и наличие Листов прохождения инструктажей с фиксированием последних изменений в законодательстве.
Проверить наличие заполненных анкет на клиентов.
Проверить «РОМАШКУ» в личном кабинете Росфинмониторинга на предмет заполнения вкладок, а также проверить правильность и своевременность сдачи ОТЧЕТНОСТИ и «Спецсделок».
За ненадлежащее исполнение вышеуказанных (пункт 2, 3, 4, 5) обязанностей по ПОД/ФТ размер административного взыскания может варьироваться от предупреждения до 1 500 000 рублей (ст.15.27 КоАП РФ).
Во избежании возможных предписаний и штрафов, Вы можете у нас пройти онлайн-обучение ЦИ и ПУЗ, разработать ПВК в целях ПОД/ФТ, а также получить консультацию по сдаче отчетности в Росфинмониторинг по номеру 8 (800) 550-2-115 (звонок бесплатный).
Проверить наличие документов по защите персональных данных, в исполнении требований Федерального закона от 27.07.2006г. № 152-ФЗ «О персональных данных».
Согласно ст.13.11 КоАП РФ за нарушение законодательства РФ в области персональных данных предусмотрены штрафы от 3 000 до 75 000 рублей. 99% организаций и индивидуальных предпринимателей являются субъектами закона о персональных данных и обязаны соблюдать требования законодательства. Что бы избежать штрафа со стороны надзорного органа Вы можете заказать полный пакет документов в исполнении требований федерального закона «О ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ» ОТ 27.07.2006 №152-ФЗ
По деятельности компании (или ИП) в целом – проверить наличие антикоррупционного пакета с утвержденным Положением об антикоррупционной политике организации (ИП).
Федеральный закон от 25.12.2008 №273-ФЗ "О противодействии коррупции", Статья 13.3 устанавливает обязанность организаций принимать меры по предупреждению коррупции
Если у Вас есть вопросы – обращайтесь за бесплатной консультацией
по телефону – 8 (800) 550-2-115 (звонок бесплатный!)
